证券代码：002824      证券简称：和胜股份           公告编号：2023-045

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              广东和胜工业铝材股份有限公司

   本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

象、2名预留授予部分激励对象、1名同时持有首次授予部分和预留授予部分激励

对象）激励对象因离职不符合激励条件，公司部分限制性股票和股票期权进行回

购注销，包括已获授但尚未行权的首次股票期权193,563份；已获授但尚未解除

限售的预留授予限制性股票9,240股，已获授但尚未行权的预留股票期权18,760

份，首次限制性股票回购价格为20.545元/股，预留限制性股票回购价格为26.73

元/股，占注销前总股本比例0.05228%。

司完成限制性股票回购注销和股票期权注销手续。

  一、限制性股票计划简述

《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相关事

宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

  同日，公司召开第四届监事会第三次会议，对本次激励计划的激励对象名单

进行核查，并审议通过了《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》

          《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施

考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021 年股票期权与限制性股票激

励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

计划中涉及的激励对象姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到

任何个人或组织对公司本次激励计划激励对象提出的异议。2021 年 7 月 6 日，

公司披露了《监事会关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分

激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议

案》

 《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议

案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相

关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。2021 年 7 月 10 日，

公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激

励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

会第四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励

计划相关事项的议案》

         《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象

首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会

对此进行核实并发表了核查意见。

事会第五次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划

激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意

见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激

励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权

的议案》，同意对已离职的 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股

票 1.485 万股和已获授但尚未行权的股票期权 3.015 万份进行回购注销。公司独

立董事对该事项发表了同意的独立意见；公司监事会对已不符合激励条件的激励

对象及回购注销的限制性股票数量、回购价格进行了核实，并发表了核查意见。

上海锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“锦天城律师”）出具了《关于广东

和胜工业铝材股份有限公司回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的法

律意见书》。

事会第十一次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票回购价

格的议案》，公司董事会同意将 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分股票

期权价格由 34.617 元/股调整为 34.415 元/股，同意将 2021 年限制性股票激励计

划首次授予部分限制性股票回购价格由 20.747 元/股调整为 20.545 元/股。公司

独立董事对此发表了同意的独立意见。锦天城律师出具了《关于广东和胜工业铝

材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格及回购价格调

整的法律意见书》。

事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计

划激励对象授予预留权益的议案》，确定公司本激励计划预留权益的授予日及其

授予价格，同意以 2022 年 6 月 8 日为授予日，向符合条件的 72 名激励对象授予

象授予 30.3435 万股预留限制性股票，授予价格为 26.73 元/股。公司独立董事对

此发表了独立意见，公司监事会对授予相关事项进行了核实。锦天城律师出具了

《上海锦天城（深圳）律师事务所关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年

限制性股票激励计划预留部分授予事项的法律意见书》、荣正咨询就本激励计划

预留授予相关事项出具了独立财务顾问报告。

制性股票预留部分和期权预留部分授予登记完成，鉴于原 72 名获授限制性股票

的激励对象中，有 6 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制

性股票，本计划拟授予限制性股票激励对象人数由 72 名变更为 66 名，预留授予

的限制性股票数量由 30.3425 万股变更为 30.0135 万股。除此以外，本次授予的

激励对象、授予数量及授予价格与第四届董事会第十四次会议审议的情况一致。

监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计

划首次授予部分第一个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》，

认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行

权条件及解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2021 年第二次临时股东

大会的相关授权，同意公司按照相关规定办理首次授予股票期权行权及限制性股

票解除限售的相关事宜。锦天城律师出具了《上海市锦天城（深圳）律师事务所

关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首

次授予股票期权第一个行权期行权条件成就、首次授予限制性股票第一个解除限

售期解除限售条件成就事项的法律意见书》。

事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期

权的议案》，同意对已离职的 21 名激励对象（其中已获授但尚未解除限售的首

次授予限制性股票 95,337 股，已获授但尚未行权的首次股票期权 193,563 份；已

获授但尚未解除限售的预留授予限制性股票 9,240 股，已获授但尚未行权的预留

股票期权 18,760 份）进行回购注销。公司独立董事对该事项发表了同意的独立

意见；公司监事会对已不符合激励条件的激励对象及回购注销部分限制性股票数

量、回购价格和注销部分股票期权的数量进行了核实，并发表了核查意见。锦天

城律师出具了《关于广东和胜工业铝材股份有限公司回购注销部分限制性股票和

注销部分股票期权的法律意见书》。本次事宜已经 2022 年年度股东大会审议通

过。

     二、本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的相关情况

  根据公司《激励计划》、

            《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管

理办法》等相关规定，激励对象因辞职而离职，激励对象已获授但尚未行权的股

票期权不得行权，由公司注销；激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不

得解除限售，由公司按授予价格回购注销。本次激励计划的21名激励对象因离职

等原因，不再具备激励对象资格，董事会同意回购注销其持有的已获授但尚未解

除限售的首次授予限制性股票95,337股，已获授但尚未行权的首次股票期权

未行权的预留股票期权18,760份。

字[2023] 518Z0086 号验资报告。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述回购注销事宜已于

    三、本次回购注销完成后的股本结构情况

   本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将减少 104,577 股，公司股本结

构变动情况如下：

                       本次变动前              本次变动              本次变动后

      类别

                  数量（股）         比例（%） +（—）股           数量（股）         比例（%）

一、有限售条件股份          65,402,569     32.70    -104,577    65,297,992     32.66

   高管锁定股           49,563,221     24.78                49,563,221     24.79

  首发后限售股           14,682,962      7.34                14,682,962      7.34

 股权激励限售股            1,156,386      0.58    -104,577     1,051,809      0.53

二、无限售条件股份         134,631,264     67.30               134,631,264     67.34

三、股份总数            200,033,833      100     -104,577   199,929,256      100

   注：1、本次变动前数据为 2023 年 6 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司登记在册数据。由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权第一个行

权期为自主行权，

股，导致公司总股本由 199,713,017 股增加至 200,033,833 股，本次回购注销完成后，公司总

股本由 200,033,833 股减少至 199,929,256 股；

的股本结构表为准。

    四、本次回购注销对公司业绩的影响

   本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权系公司根据激励计划对

已不符合条件的限制性股票和股票期权的具体处理，回购并注销的限制性股票和

股票期权数量较少，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产

生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续

勤勉尽职，认真履行工作职责，为股东创造价值。

   特此公告。

                                      广东和胜工业铝材股份有限公司董事会

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